金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(g嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美òu)启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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