在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处(ichù)分事先(xiān)告知书i送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于201i5年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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