直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已发字有几画，发字有几画五行什么(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí发字有几画，发字有几画五行什么)需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没发字有几画，发字有几画五行什么收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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