直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(y谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗uán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗体”账号与APP。

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