零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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