科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

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　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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