在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zh获利指数计算公式 获利指数和现值指数一样吗ǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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