直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时，没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课 恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰(没带罩子他c了我一节课，没带bra被捏了一节课tài)证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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