近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒(jiè)。HBC路由器能用WiFi吗

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官(guān)网(wǎng)发布信息(xī)，针(zhēn)对中国(guó)进出(chū)口(kǒu)银(yín)行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深(shēn)入调(diào)查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机(jī)构存在(zài)债券(quàn)代(dài)持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不(bù)严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式参HBC路由器能用WiFi吗与债券代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融(róng)资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会(huì)网站披露(lù)，近(jìn)期(qī)在(zài)查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因(yīn)违规收取发行人(rén)大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理规(guī)则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调(diào)查的(de)还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理（上(shàng)海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因包括低价包销多(duō)期(qī)债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序(xù)；部分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市(shì)商(shāng)作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流(liú)动(dòng)性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家(jiā)周毅(yì)钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞争生态(tài)。

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