金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者(zhě)问。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场(chǎ区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来ng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中介机(jī)构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失(shī)。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可(kě)以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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