在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公(gōng)司却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪(却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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