直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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