金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意(yì)识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑当事(shì)人(rén)因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：<100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两strong>前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查(chá)工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两