在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行(xín奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒g)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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