零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍(bè来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗i)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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