近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更(gèng)趋(qū)激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融(róng)资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务(wù)融资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息，针对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券(quàn)代(dài)持交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业(yè)务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数和(hé)金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关(guān)公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务(wù)融资工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网站披(pī)露，近(jìn)期在(zài)查处四平市(shì)城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规(guī)收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事(shì)务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比(bǐ)超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责(zé)任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通报的原因(yīn)包括低价包销(xiāo)多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响(x公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表iǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平(píng)公正(zhèng)原(yuán)则(zé)，并影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业(yè)务(wù)过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应(yīng)切实(shí)提升(shēng)做市(shì)交易(yì)能力，加强内部控(kòng)制(公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各(gè)类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大(dà)行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护(hù)好(hǎo)行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态(tài)。

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