直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数>

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信a的负一次方是多少矩阵，a的负一次方是多少线性代数(xìn)息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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