直播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进(jìn)行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询0031是哪个国家的区号啊，00371是哪个国家的区号从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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