金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤王菲是什么星座，王菲是什么星座的人(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决王菲是什么星座，王菲是什么星座的人紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事(shì)人承(ché王菲是什么星座，王菲是什么星座的人ng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关(guān)的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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