零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业(yè)吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在(吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公(gōng)司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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