零(líng)容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查(ch悲守穷庐将复何及啥意思，悲守穷庐将复何及表达了什么愿望á)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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