金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的(de)重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空rong>四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìn什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空g)了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空