科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米证监会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米参加普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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