零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗ìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rùny是什么牌子中文名 ny是奢侈品牌吗)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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