金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查(珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗chá)的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗(shì)。相关(guān)法律法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可(kě)能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于(yú)罚(fá)没款数额，且珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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