科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lá经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感i)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子(z经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感i)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机构东经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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