直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平(píng)采绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今绿肥红瘦暗指什么感情和意思，绿肥红瘦暗指什么意思年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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