金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银行（以下简称(chēng)人民(mín)银(yín)行）、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以(yǐ)下简称香港(gǎng)金管局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中国(guó)外(wài)汇(huì)交易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香港场外(wài)结(jié)算有限公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公(gōng)司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互(赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读hù)联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他(tā)国家和(hé)地区(qū)的(de)境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与内地银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内(nèi)投资者(zhě)（即互换(huàn)通报(bào)价(jià)商）需(xū)与外汇交(jiāo)易(yì)中心签署报价商协议，并为上海清算所利(lì)率(lǜ)互(hù)换集(jí)中清(qīng)算业务的清算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通(tōng)”的(de)境外投资者为(wèi)符(fú)合(hé)人民(mín)银行要求并(bìng)完成内地银行(xíng)间债券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时(shí)申(shēn)请成为场(chǎng)外(wài)结算公司的清算会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部(bù)境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“赶歌圩的读音是什么，赶歌圩的拼音怎么读互换通(tōng)”资(zī)源池(chí)。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)与场外结(jié)算公司之间(jiān)净头寸对应的(de)“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了(le)《关(guān)于内地(dì)-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在(zài)债(zhài)券及衍生品市场(chǎng)方面的监(jiān)管合(hé)作安排(pái)和(hé)联络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和(hé)场外(wài)结(jié)算公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范和(hé)控制风(fēng)险，做好投资者(zhě)教育和服务(wù)，切实(shí)维护投资者合法权(quán)益。投(tóu)资者(zhě)应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差异，评估(gū)和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北(běi)向(xiàng)互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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