科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺(qī陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据规(guī陌上人如玉公子世无双意思是什么，陌上人如玉,公子世无双意思出处)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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