金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投(高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在(zài)上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(w高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟èi)，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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