零容忍!又有(yǒu)券商投行收罚单!
5月14日晚间,东北证券公告(gào)称,因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案,证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。
合计罚没750多万
两名(míng)保代已离职(zhí)
公告显示,5月12日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》,公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案,已由中(zhōng)国证监会调查完毕,中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。
经证监(jiān)会(huì)查明(míng),东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人,中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对我的贤内助是什么意思,贤内助是什么意思啊象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查,公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)(有限(xiàn)合伙(huǒ))(以下简称 “天(tiān)证远洋”)的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。
此外(wài),东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查,未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng),未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序,未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。
因此,中(zhōng)国证监会拟决(jué)定:对东(dōng)北(běi)证券责令改正,给予(yǔ)警告(gào),没收保荐业务收入(rù)188.7万元,并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告,并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款;对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告,并(bìng)分别处以10万元罚款;对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào),并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。
据(jù)记者查询,保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据,这意味着两人已经离开了证券行业。
我的贤内助是什么意思,贤内助是什么意思啊 alt="东北证券突发!时隔7年,仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">
而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券,在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí),去年入职了(le)中(zhōng)德证券。
股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停
截至目前,豫金刚(gāng)石已退市,且定增项目已时隔(gé)近七年,但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款,体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下,继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心。
对(duì)于东北证券(quàn)而言,影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示,东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目,成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家,较2021年减(jiǎn)少3家;承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán),同(tóng)比减少(shǎo)92.01%;承销保荐收入合计0.16亿元(yuán),同比减(jiǎn)少89.88%,承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。
此外(wài),2022年12月31日,东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定,拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式,我的贤内助是什么意思,贤内助是什么意思啊在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。
不过(guò),截至今年5月5日(rì),吉(jí)林信托没有任何一股。
同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì),至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。
据了解,按相关(guān)规定,东北证券在被中国证监会立案调查期间,公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu),上述规定(dìng)期间(jiān),亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。
不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地,东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。
根据(jù)东北证券最新一季报显示,2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元,同比增长(zhǎng)130.73%;归母净利润3.73亿元,扭亏为盈,同比增长(zhǎng)244.09%。
公司表示,业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。
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哇,还是漂亮呢,如果这留言板做的再文艺一些就好了
感觉真的不错啊
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呵呵,可以好好意淫了