零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊 alt="东北证券突发！时隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式，我的贤内助是什么意思，贤内助是什么意思啊在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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