在(zài)“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(gu压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？ī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同(tóng)时(shí)引入非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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