金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zh滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址ì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合(hé)考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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