昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主体参(cān)照执行有关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的(de)基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定(dìng)了主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的(de)角度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资源(yuán)再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确(què)粤西是指什么地方证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能力(lì)可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责(zé)，对证(粤西是指什么地方zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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