零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quà染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的n)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不(bù)得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

　　染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的p>

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