在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事(shì)私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行cos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sīcos2x等于多少二倍角公式，cos2x等于多少公式)募管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最(zuì)大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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