在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是女生工资多少算正常，女生工资多少算正常未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下女生工资多少算正常，女生工资多少算正常简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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