零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文)及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐ仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文ng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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