在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从1ma等于多少a，1ua等于多少a事(shì)违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng1ma等于多少a，1ua等于多少a)约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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