零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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