直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期(qī)间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经(未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗>

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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