零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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