零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子(jīn)来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际(jì)出(chū)资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子意味着两人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查(chá)期(q硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子ī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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