在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(裤子175是几个xfá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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