在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规娜能组成什么词，娜字能组什么词语(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(gu娜能组成什么词，娜字能组什么词语ǎn)理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构(gòu)类型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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