直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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