昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息(xī)基础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障行(xíng)业信(xìn)息(xī)系统安全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容hé)业务活动的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容)参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货(huò)行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配(pèi)等(děng)方面(miàn)保障证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要(yào)求作出(chū)规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的(de)安全(quán)运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤(chè)职等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，旁站巡视平行检验什么意思，平行检验包括哪些内容目(mù)前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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