在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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