科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案g>欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(su2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案ǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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