在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公中国人口第一大省，中国人口第一大省排名司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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